ⅩⅩ证券有限责任公司证券营业部客户咨询服务管理办法第一章总则第一条为规范证券营业部客户咨询服务工作，整合证券营业部投资咨询资源，提高客户服务的质量和效率，增强公司证券经纪业务的竞争力，打造ⅩⅩ证券投资咨询服务品牌，特制订本办法。第二条本办法根据以下原则制订：（一）根据公司经纪业务相关制度的基本原则；（二）根据证券营业部现有经营模式和管理模式；（三）坚持责、权、利相结合与多劳多得的原...
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知.word中国证券监督管理委员会机构部部函［20121116号关于证券公司切实履行职责防范和抑制新股炒作行为的通知各证券公司：我国证券市场一段时间来存在着新股发行高价格、高市盈率、高超募资金的“三高”现彖。不少投资者盲F1跟风，偏信新股、炒作新股，形成了所谓“新股热”。“新股热”是市场非理性现象，不利于股市健康发展，也将影响新股发行体制的深化改革。新股“三高”使市场配置资金的有效性受到质疑；严重扭曲了市场定...
武汉金融2003年第1期总第37期11一、营销策略的演进过程十九世纪初期,是大众营销(MassMarketing手法大张旗鼓的时候;大众营销,是指销售者重视大量生产、大量配销及大量促销一项产品给所有的购买者,以亨利福特(HenryFord提供T型汽车给所有购买者为典范(Kolter,1998。1991年,著名的行销大师Mckenna提出了关系营销(RelationshipMarketing的理论,“”紧接着另一个革命性的营销理念一对一营销(OnetoOneMarketing也随之而起(Allen,Kania...
证券公司核心竞争力及其形成问题探究摘要：从证券公司的行业特征和企业性质来看，证券公司的核心竞争要素主要是公司所拥有的高素质的人才群体，以及由此决定的金融创新和风险控制能力。与一般行业相比，证券公司核心竞争力更多地来源于其内部的活性因素一人力资本。因此，良好的文化氛围、公平的竞争环境、正确的评价导向、有效的激励方式，对培育证券公司核心竞争力极为重要。关键词：核心竞争力；金融产品；金融创新；人力资...
金融危机背景下中国证券公司的治理及其完善（仅供参考）［摘要］始于2007年初的美国次债危机，迅速转变为席卷全球的金融危机，给全球金融市场造成了极大的冲击.美国五大投行的纷纷破产倒闭，全球各国金融机构也不同程度的出现破产或严重亏损现象.将眼光专项我国，由于我国的金融市场尚未全面开放，我国的证券公司在此次金融危机中所受影响并不太大，但全面开放是大势所趋，而目前我国的证券公司还远未做好迎接金融...
证券公司员工半年度总结_金融类工作总结（新编）---本文来源于网络，仅供参考，勿照抄，如有侵权请联系删除---时间：20XX年X月X日证券公司员工半年度总结时间：2021-04-08转眼间半年的时间已从指间流逝，不得不感慨光阴似箭。回首这半年来所发生的一切，有喜悦，也有遇到困难和挫折时的惆怅。更多的，是折腾。但结果还是好的，总算折腾到一个对的地方了。从工作表现与工作态度上，由于把自己放到正确的...
精品word可编辑资料-------------xx证券﹡﹡路营业部关于设立轻型营业部的试点方案公司总部：依据《xx证券有限责任公司轻型营业部设立工作指引》，营业部对郑州东区（CBD）辖区进行市场调研和分析讨论，拟定轻型营业部试点方案，报告如下：一、郑州东区（CBD）概况郑东新区范畴包括郑州市西起中州大道，东至万三大路，北起黄河南岸，南至陇海铁路；2021年底，对中牟县万三大路以西区域实施代管，郑东新区区域治理面...
2022年优秀：证券公司个人工作总结__年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。工作主要成绩___、__年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，___金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试___、电话委托___等。在___月份，公司推出剩余配售产品后，由于___地区___比较早，一方...
《证券公司客户资产管理业务管理方法》及配套实施细则解读10月19日，中国证监会正式发布修订后的《证券公司客户资产管理业务管理方法》（以下简称《管理方法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《集合细则》）及《证券公司定向资产管理业务实施细则》（以下简称《定向细则》），自公布之日起施行。修订主要体现在两个方面：一是，放松管制，放宽限制。二是，强化监管，防控风险。（一）放松管制...
精品word可编辑资料-------------关于加强上市证券公司监管的规定关于加强上市证券公司监管的规定关于加强上市证券公司监管的规定（2021年修订）上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规；为做好相关法律法规的和谐和连接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和...
关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。”二、第二条修改为：“证券公司董事、监...
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[2021心得体会]关于证券公司学习两个条例心得通过对两个条例的学习，我深深体会到证券公司只有把风险防范、合规经营放在第一位，才能够持续、稳定、健康发展。在两个条例出台之前，已经有30多家证券公司被实施了撤销、关闭或者是撤销业务许可证等风险处置，也正说明了证券市场在不断规范和进步，以客户为中心，保护投资者利益，是监管主基调。应该说条例出台是比较及时的，对于证券公司的发展也具有非常重要的指导...
证券公司经理个人工作总结范文大全结合公司与营业部的工作安排，我坚持严格要求自己，正确认识自身的工作价值，向专业化服务模式靠拢，下面是笔者给大家带来的经理个人工作总结，欢迎大家阅读参考，我们一起来看看吧!经理个人工作总结1这一年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产...
证券公司柜台工作总结证券公司柜台工作总结精选八篇篇一：20xx年证券公司工作总结首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：一，完善营业部柜台整体形象配合公司的...
2020年证券公司工作总结范文大全工作小结是对我们工作当中所做的努力以及收获到的经验做一个整体回顾整理，通过总结我们可以更快地进步，在正式岗位上发挥好我们的价值。下面是笔者给大家带来的证券公司工作总结，欢迎大家阅读参考，我们一起来看看吧!证券公司工作总结11、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的20x年工作目标，召开了员工大会，认真...
2020年证券公司个人工作总结模板5篇任何改变对于一个人都是艰难的。我也试图按照新的工作路径去改变一些态度、方式或思路。下面是笔者给大家带来的公司个人工作总结，欢迎大家阅读参考，我们一起来看看吧!公司个人工作总结1“找到自己的价值，不断学习，再学习，每天进步一点，离目标更近一点，离成功更近一步！”刚入职没几天的我更新了自己的空间说说。从大学以来我在N家公司做过兼职，接触过不同行业的人，但迷...
证券公司财务个人工作总结范文5篇财务部紧紧围绕集团公司的发展方向，在为全公司供给服务的同时，认真组织会计核算，规范各项财务基础工作，不断提高财务服务质量。下面是笔者给大家带来的财务个人工作总结，欢迎大家阅读参考，我们一起来看看吧!财务个人工作总结1首先，我必须要为我提供了良好的，让我对证券有了更加深刻而清晰的，。其次，我还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足...
